環(huán)境管理體系第一階段審核——EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（三）

環(huán)境管理體系第一階段審核

——EMS與QMS認(rèn)證之區(qū)別（三）

北京華夏環(huán)科技術(shù)培訓(xùn)中心 主任    李緬英

   經(jīng)常聽到一些質(zhì)量管理體系審核員提出這樣的問題：“第一階段審核是否就是QMS的初訪？”、“第一階段審核是否就是QMS的預(yù)審核？”。其實(shí)不然，一些組織可以既有初訪和預(yù)審核，同時(shí)還要進(jìn)行第一、二階段審核，另外有些組織也可以通過初訪或預(yù)審核達(dá)到第一階段審核的目的，省掉第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核這一階段。那么，第一階段審核的目的、要求是什么呢？怎樣進(jìn)行第一階段審核， 什么情況下可以省掉第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核這一步驟呢？本文將揭示第一階段審核的審核組組成、內(nèi)容、程序及主要涉及部門、收集的資料信息及不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件，以揭開第一階段審核的神秘面紗。

1、EMS審核為什么要分為兩個(gè)階段呢？

    ISO/IEC指南2：（CNACR—EA110）標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)活動(dòng)的一般術(shù)語(yǔ)及其定義：其中“5.3評(píng)定”條款關(guān)于第一階段審核的要求如下：“第一階段審核應(yīng)通過對(duì)申請(qǐng)方環(huán)境管理體系可能存在的重大環(huán)境因素及其對(duì)接受本次審核的準(zhǔn)備狀況的了解，為審核的策劃提供應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)。這一階段應(yīng)以文件審查為基礎(chǔ)，但不局限于此。為了更好地按照申請(qǐng)方可能存在的重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系的適宜性， 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在申請(qǐng)方的現(xiàn)場(chǎng)開展這一階段的審核工作。這一階段實(shí)施審核是：為進(jìn)一步的文件審查（需要時(shí)）策劃和分配資源；提供及時(shí)向客戶組織反饋信息的機(jī)會(huì)；收集組織有關(guān)生產(chǎn)過程和場(chǎng)所等方面的必要信息； 以及就第二階段審核的詳細(xì)安排與組織達(dá)成共識(shí)。”

這里明確指出了第一階段審核目的即：

（1）了解受審核方的EMS情況特別是與重大環(huán)境因素有關(guān)的情況；

（2）為審核的策劃提供關(guān)注的重點(diǎn)；

（3）落實(shí)第一階段審核的安排；

（4）第一階段審核不僅限于文件審核，也可以在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)安排。

2、第一階段審核的內(nèi)容和程序

第一階段審核主要包含三部分：（1）組成第一階段審核組；（2）文件審核；（3）制定審核計(jì)劃；（4）第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；（5）編制審核報(bào)告。

3、審核組的組成

（1）人數(shù)：認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)受審核方的規(guī)模，特點(diǎn)和環(huán)境影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長(zhǎng)，如果企業(yè)規(guī)模較大，可再派一名或兩名審核員。

（2）能力：為保證可能具有重大環(huán)境因素評(píng)價(jià)的有效性，第一階段審核組長(zhǎng)最好能具有相關(guān)專業(yè)的審核能力，否則可配備相關(guān)專業(yè)的審核員或技術(shù)專家，實(shí)習(xí)審核員人數(shù)最好不要超過一人。

（3）人日數(shù)：14001的人日數(shù)主要取決于組織的環(huán)境影響，盡管行業(yè)相同、人數(shù)相同，但是，由于工藝、設(shè)備、所處地理位置和相關(guān)方對(duì)組織的要求不同，環(huán)境影響程度差別較大。因此，很難像QMS那樣按照，由國(guó)家計(jì)委、認(rèn)可機(jī)構(gòu)規(guī)定統(tǒng)一的人日數(shù)。 因此，確定14001認(rèn)證一、二階段的人日數(shù)成為難點(diǎn)。 目前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通常的處理方式是：總?cè)巳諗?shù)一般是QMS審核的1.5至2.5倍, 第一階段審核的人日數(shù)為第二階段審核組人日數(shù)的二分之一，另外可視組織的規(guī)模、行業(yè)和環(huán)境影響的程度適當(dāng)增加或減少人日，也可以乘以一定的系數(shù)。

3、文件審核

一般文件審核由審核組長(zhǎng)進(jìn)行，必要時(shí)也可以由審核組長(zhǎng)委托審核員進(jìn)行。

（1）文件審核的主要內(nèi)容是：手冊(cè)、程序也可以包括重要環(huán)境因素、環(huán)保法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)清單、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)方案等重要記錄及“環(huán)評(píng)”、“三同時(shí)”批復(fù)、監(jiān)測(cè)報(bào)告等。

（2）文件審核的主要目的是審核文件與ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的符合性、系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性。文件審核的結(jié)論有兩種：一是合格，即體系文件符合標(biāo)準(zhǔn)和控制的要求；二是局部不符合，尚需修改，同時(shí)指出需修改之處，并規(guī)定修改期限視修改后的符合程度，決定是否可以進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核。

4、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要要素

為保證實(shí)現(xiàn)第一階段審核的目的，第一階段審核主要應(yīng)審核策劃方面要素，即：4.2環(huán)境方針；4.3.1環(huán)境因素；4.3.2法律與要求；4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)；4.3.4環(huán)境管理方案；和體系自我完善方面的要素即：4.4.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)；4.5.4環(huán)境管理體系審核；4.6管理評(píng)審。

5、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門

第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的主要部門一般為最高管理層、管理者代表、環(huán)境管理推進(jìn)部門和重大環(huán)境因素所涉及有關(guān)現(xiàn)場(chǎng)。第一階段審核一般應(yīng)關(guān)注如下現(xiàn)場(chǎng)：

Ø         生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)；

Ø         動(dòng)力供應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)及安全排放口；

Ø         庫(kù)房（特別是危險(xiǎn)品庫(kù)房或稱有毒有害化學(xué)品庫(kù)房）；

Ø         污水排放和處理現(xiàn)場(chǎng)；

Ø         固體廢棄物放置現(xiàn)場(chǎng)；

Ø         易燃易爆品存放地；

Ø         造成廠界噪聲超標(biāo)的噪聲源；

Ø         主要耗能（水、電、煤、氣等）部門崗位；

Ø         主要有毒有害原、輔材料消耗部門

6、第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集的有關(guān)信息如下：

（1）組織的環(huán)境方針是否得到了實(shí)施，并傳達(dá)到全體員工。

（2）目標(biāo)指標(biāo)的確定是否合理。

（3）環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)程序的合理有效性以及是否被執(zhí)行，環(huán)境因素清單是否包含了組織應(yīng)識(shí)別的環(huán)境因素。

（4）重要環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)是否合理和完整。重要環(huán)境因素將作為第二階段審核的重點(diǎn)，了解其控制方式，明確第二階段審核的線索。

（5）環(huán)境管理方案是否明確，并有具體的實(shí)施措施。

（6）內(nèi)部審核的信息。包括內(nèi)部審核程序、審核計(jì)劃、審核報(bào)告，并對(duì)審核的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（7）管理評(píng)審的信息。了解管理評(píng)審實(shí)施程序和方式，查看評(píng)審記錄。管理評(píng)審應(yīng)包括對(duì)體系的適應(yīng)性、充分性和有效性進(jìn)行評(píng)審。

（8）遵守環(huán)境法律法規(guī)的情況。通過查證有關(guān)的證明資料，驗(yàn)證組織環(huán)境法律法規(guī)的符合性，如環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告、污染物排放監(jiān)測(cè)報(bào)告等。同時(shí)對(duì)法律法規(guī)獲取、識(shí)別程序及其執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)審。

（9）組織是否與外部相關(guān)方進(jìn)行溝通，評(píng)審?fù)獠繙贤ǔ绦虻膱?zhí)行情況。

7、不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的條件   

如下條件下可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核：

（1）受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場(chǎng)范圍很小，且環(huán)境因素簡(jiǎn)單、明確；

（2）審核組長(zhǎng)已充分了解受審核方的現(xiàn)場(chǎng)及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件， 即：如果審核組長(zhǎng)通過初訪或預(yù)審核以及其他方式達(dá)到此目的， 就可以不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；

（3）審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核準(zhǔn)則的全部要求。

8、第一階段審核結(jié)論

審核組在完成現(xiàn)場(chǎng)審核后，應(yīng)對(duì)以下兩個(gè)方面給予評(píng)價(jià)：

（1）受審核方的環(huán)境管理體系在審核范圍內(nèi)是符合審核準(zhǔn)則的要求

主要從文件是否完整并覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的全部要求，組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確，環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)是否明確，管理方案是否具體等方面綜合考慮。

（2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件

主要從環(huán)境因素識(shí)別是否全面，重要環(huán)境因素是否識(shí)別清楚，以及針對(duì)重要環(huán)境因素制定的控制方法是否定等方面考慮。

怎么只有二三，一呢？